中國建立刑事合規(guī)制度,推動企業(yè)建立刑事合規(guī)計劃,能夠直接抑制民營企業(yè)犯罪,節(jié)約相關司法資源,更好地在懲罰犯罪的前提下保障民營企業(yè)的生存。
第一、能夠發(fā)揮刑事法律的教育功能,引導民營企業(yè)自主發(fā)現(xiàn)和消除經(jīng)營中的犯罪隱患。以拒不支付勞動報酬罪的刑事風險規(guī)避為例,一些民營企業(yè)存在拖欠和克扣員工工資的現(xiàn)象。企業(yè)建立刑事合規(guī)計劃,合規(guī)官會發(fā)現(xiàn)問題,將刑事風險告知企業(yè)負責人,督促企業(yè)及時支付拖欠款項,避免了構成 “經(jīng)政府有關部門責令支付仍不支付的”犯罪要件的可能性,降低了潛在的刑事風險。民營企業(yè)建立刑事合規(guī)計劃實際上是建立了企業(yè)的“體檢”制度,幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)和評估經(jīng)營中的刑事風險,及早“治療”企業(yè)發(fā)展初期遺留的犯罪隱患。
當今的許多民營企業(yè)雖有法務部門或專門的法務員工,但是其工作內(nèi)容以負責企業(yè)外向性的法律事務為主,諸如審查企業(yè)的合作合同、代表企業(yè)處理訴訟糾紛等,不包括內(nèi)向化的法律風險篩查,特別是涉及刑事風險的部分,企業(yè)刑事合規(guī)工作仍屬空白。推動民營企業(yè)填補這一空白,能夠廣泛地教育和引導企業(yè)完成犯罪的自我糾正和自我預防,從根源上減少犯罪。
第二、能夠有效節(jié)約國家司法資源。發(fā)現(xiàn)和調(diào)查犯罪一直是人類社會的難題,企業(yè)的內(nèi)部結構和經(jīng)營活動的復雜性使得企業(yè)犯罪更具有隱秘性。司法機關在企業(yè)犯罪的發(fā)現(xiàn)和調(diào)查環(huán)節(jié)需要消耗大量的社會資源,有限的司法資源難以應對日益增長的企業(yè)犯罪的控制需求。推動企業(yè)建立刑事合規(guī)計劃,實際上是將國家的監(jiān)管和調(diào)查責任部分分配到企業(yè)組織內(nèi)部,優(yōu)化社會資源配置。民營企業(yè)間的規(guī)范性差異較大,一些企業(yè)的經(jīng)營管理較為松散,員工多為親屬關系,對司法的配合意識較差,僅依靠企業(yè)家的個人能力,會使得犯罪行為難以被發(fā)現(xiàn),相關證據(jù)難以被獲取。
建立包括內(nèi)部檢舉程序的刑 事合規(guī)計劃,形成合規(guī)監(jiān)管記錄,能夠降低犯罪的隱秘性,為司法機關的犯罪發(fā)現(xiàn)和證據(jù)獲取提供便利。此外,在刑事激勵機制的作用下,民營企業(yè)為了獲得出罪和從輕處罰的機會,將更積極地配合司法行為,更妥當?shù)亟鉀Q犯罪問題。
第三,為兼顧懲罰犯罪和保障民營企業(yè)生存提供新路徑。刑罰的目的在于懲罰和預防犯罪,民營企業(yè)犯罪案件的難點在于把握懲罰的限度,不是將脆弱的涉罪民營企業(yè)全都“處死”,而是應盡可能避免給公共利益和社會經(jīng)濟帶來過大的負效應。企業(yè)合規(guī)的刑事激勵機制就為司法機關提供這樣的裁量空間,賦予涉罪企業(yè)主張合規(guī)抗辯、協(xié)議出罪、量刑從輕的機會,由司法人員在協(xié)商性司法的理念下, 綜合考慮企業(yè)所犯罪行的主觀惡性、案件的社會影響范圍、企業(yè)對偵查行為的配合、內(nèi)部合規(guī)計劃的有效程度等因素,審慎定罪,克制用刑。這將使得一部分涉罪民營企業(yè)切實感受到刑事法律的寬容,企業(yè)將會更加積極地遵紀守法。如此貫徹寬嚴相濟的刑事政策,有利于實現(xiàn)法律效果與社會效果的統(tǒng)一。
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