什么是引渡條約（引渡條約修正案）

作者：王科棟律師，北京合弘威宇律所事務(wù)所刑民交叉部主辦律師，專注于職務(wù)犯罪、企業(yè)家經(jīng)濟、金融犯罪、涉黑犯罪辯護。與辯護團隊辦理了多起重大職務(wù)犯罪（廳級）、重大金融經(jīng)濟犯罪（涉案百億）和企業(yè)家經(jīng)濟糾紛系列案件。

胖乎律師：知乎律師優(yōu)秀回答者，今日頭條和百家號法律話題優(yōu)質(zhì)原創(chuàng)作者，公眾號深耕作者。

導(dǎo)語：經(jīng)濟全球化的同時，金融業(yè)有著自身特有的廣泛的國際交往基礎(chǔ)，也造成了金融犯罪活動也開始出現(xiàn)國際化的特點。本文將通過解讀“跨境金融犯罪”的管轄國問題，以及通常意義上的“引渡條約制度”是什么，來介紹目前跨境金融犯罪的懲治和打擊方式。

一、跨境金融犯罪誰來管轄？

跨境金融犯罪，是金融犯罪的一種特殊的犯罪行為。通?？缭絻蓚€（或以上）的國家，或者一國之內(nèi)的兩個（或以上）的不同法域。

就行業(yè)特征而言，跨境金融犯罪屬于金融犯罪的范疇，依據(jù)危害對象或者行為方式的不同，它依然可以分為危害貨幣管理的犯罪、危害銀行管理的犯罪、危害證券管理的犯罪以及金融欺詐的犯罪四種類型。

當某一種犯罪行為發(fā)生在一個國家（一種法域）內(nèi)的時候，適用本國的刑事制裁即可，這點毋庸置疑。但是，當一種犯罪行為，超出了一個國家（一種法域），那么首先就要明確此種犯罪的刑事管轄權(quán)的歸屬問題了。

比如我們說對于跨境金融犯罪行為，究竟是由誰來對其進行刑事處罰呢？

其實也就是管轄權(quán)的歸屬問題。

一般來說可以分為兩種情況：

犯罪當事國享有跨境金融犯罪的刑事管轄權(quán)。各國都同時享有跨境金融犯罪的刑事管轄權(quán)。

（這里主要的依據(jù)原則是，各國刑法采取的刑事管轄原則，以及國際刑法中對于某種特殊類型的跨國犯罪所制定的，特殊的管轄原則。）

簡單說，就是當一種跨境金融犯罪行為，符合國際刑法中的特殊規(guī)定，那么該犯罪行為所涉及的所有國家，都同時享有刑事管轄權(quán)。

比如說，“妨害國家貨幣”的跨國金融犯罪：

早在1929年，國際社會就在《防止偽造貨幣國際公約》中將偽造、變造國家貨幣的行為規(guī)定為國際犯罪，并約定：對于妨害國家貨幣的犯罪行為，締約各國均擁有普遍管轄權(quán)。

除了國際刑法的特殊規(guī)定外的，跨境金融犯罪行為，那么就歸屬于之一種情況，也就是犯罪當事國享有對該犯罪的刑事管轄權(quán)。

這里需要注意，所謂的“犯罪當事國”包括：

犯罪地所在國（犯罪行為發(fā)生地國和犯罪結(jié)果發(fā)生地國）、犯罪人國籍國、被害人國籍國。

二、當兩國同時擁有管轄權(quán)，誰來管？

前面說到，當一種跨境金融犯罪行為，犯罪當事國享有刑事管轄權(quán)的時候，就會出現(xiàn)兩個（多個）國家，都擁有刑事管轄權(quán)的情況。

犯罪地所在國（犯罪行為發(fā)生地國和犯罪結(jié)果發(fā)生地國）、犯罪人國籍國、被害人國籍國。到底誰來管轄？

目前國際慣例通行的做法是：

按照犯罪地所在國、犯罪人國籍國、被害人國籍國和其他具有管轄權(quán)的國家的順序，確定優(yōu)先管轄的權(quán)利。

給大家舉一個例子：

A是英國人，在中國成立空殼公司，將款項從印度尼西亞打入此公司，隨后又以其他名義，將該款項匯入美國。最后該行為被證實是洗錢。

那么，此案中，具有刑事管轄權(quán)的國家有：中國——犯罪地所在國、英國——犯罪人國籍、印度尼西亞——被害國。

同時按照國際慣例的優(yōu)先順序原則，中國，也就是犯罪地所在國，將擁有對本犯罪行為的優(yōu)先管轄權(quán)。

三、引渡條約是什么？

在跨境犯罪中，我們經(jīng)常會聽到一個詞：引渡。

引渡，簡單理解，是將一國的罪犯，移交給另一個國家處理的法律程序。

“基于國家法律、條約平等、互惠或禮讓，對被指控或判決違反請求國的刑法或國際刑事法律，并且在被請求國也認為是犯罪的罪犯，為了使其在請求國進行審判和處罰，將其從一個國家轉(zhuǎn)移給另一個國家處理的法律程序。”

但是需要注意，引渡的前提有兩點：

一是基于兩國之間有簽訂或參加了相關(guān)的引渡條約（雙邊條約、多邊條約、國際公約）。同時，如果有國際公認的，或者條約中約定的“不予引渡”的情況出現(xiàn)，那么引渡同樣是不可實現(xiàn)的。

那么如果引渡無法實現(xiàn)，那么如何不讓罪犯逃脫應(yīng)有的刑事制裁呢？

對此，國際通行的做法是引入“或引渡或起訴”原則作為拒絕引渡的補救措施。

該原則指的是：在其境內(nèi)發(fā)現(xiàn)被請求引渡的犯罪人的國家，按照其簽訂的有關(guān)條約或者互惠原則，應(yīng)當將該人引渡給請求國；如果不同意引渡，則應(yīng)當按照本國法律對該人提起訴訟以便追究刑事責(zé)任。該原則的確立，旨在通過國家間的刑事合作，使犯罪人不論逃到世界的哪個地方，都無法逃避應(yīng)受的刑事制裁。

但是同樣需要注意，因為各國的法律不同，可能一種在請求（引渡）國內(nèi)的犯罪行為在被請求（引渡）國中，并不構(gòu)成犯罪。那么此時被請求國如果拒絕了引渡請求，同時也不具有對此罪犯提起訴訟的義務(wù)。

總體來說，在實際情況中，引渡通長會面臨很多問題。涉及不同國家的外交、司法等諸多方面。

于引渡制度類似的，“國際刑事司法協(xié)助”，也是同樣是為了特定跨境犯罪行為，而設(shè)立的法律程序。同樣也會面臨很多合作上的困難。

四、總結(jié)

隨著經(jīng)濟全球化發(fā)展，跨境金融犯罪近年來的發(fā)生頻率也在增加，形式也越來越多樣化。

其中，跨境外匯交易、國際信用卡詐騙犯罪、非法黃金期貨交易……尤為高發(fā)。

與此同時，跨境金融犯罪的取證難度也是非常之大，目前看各國都在積極推進國際間的刑事合作，包括設(shè)置引渡制度，國際司法協(xié)助等等。

但是，程序上設(shè)置和實際過程的實踐中，往往冗長而復(fù)雜，包括情報的收集、傳遞、翻譯等等方面。也因此，很多跨境金融犯罪的國際合作問題，也都有待進一步的發(fā)展強化。

（本文為辦案之余普法系列文章，多為辦案所感，倉促行文，旨在傳播法律，為大眾提供有幫助的內(nèi)容，并非專業(yè)探討，力求簡單淺顯，如果紕漏或晦澀難懂，還請諒解，私信聯(lián)系提出建議。）

專欄作者：合弘威宇刑民交叉部辯護團隊 王科棟律師

專注于職務(wù)犯罪、企業(yè)家經(jīng)濟、金融犯罪、涉黑犯罪辯護