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存在員工股權(quán)激勵(lì)的合意，案涉員工股權(quán)激勵(lì)合意是否生效？

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對于股權(quán)激勵(lì)，我們今天聊的內(nèi)容是“存在員工股權(quán)激勵(lì)的合意，但未經(jīng)公司法規(guī)定的批準(zhǔn)程序，案涉員工股權(quán)激勵(lì)合意是否生效？”。小編認(rèn)為，員工股權(quán)激勵(lì)的合意只要未違反相關(guān)法律規(guī)定，符合生效要件，做出合意即生效；但，合意的履行須符合《公司法》等相關(guān)法律的規(guī)定。這么說，大家可能比較模糊，小編用一個(gè)案例為大家講解。

案件是北京市第一中級人民法院的真實(shí)案件，案號是（2023）京01民終5584號。具體情況是：

云視公司成立于2023年，有股東時(shí)代公司、B公司、C公司等多名股東。

2023年11月7日，云視公司招聘馬立新入職，雙方簽訂由書面勞動合同。

2023年6月7日，時(shí)代公司（甲方）、馬立新（乙方）、云視公司（丙方）簽訂《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書》，約定：鑒于甲方為丙方控股股東，乙方為丙方公司高管，幼視通為丙方主營業(yè)務(wù)，為激勵(lì)乙方，各方簽訂本協(xié)議。第一條，股權(quán)激勵(lì)的內(nèi)容和方案。1.身股部分。本股權(quán)激勵(lì)條款自乙方正式入職丙方起（即自2023年11月1日乙方正式與丙方簽訂勞動合同之日）生效。乙方在丙方工作時(shí)間滿1年，作為獎(jiǎng)勵(lì)，甲方無償贈與乙方甲方所持有的丙方0.5％股權(quán)（以注冊資本金1000萬為基數(shù)）；乙方在丙方工作滿2年時(shí)，甲方給乙方再無償贈與其所持有的丙方0.5％股權(quán)（以注冊資本金1000萬為基數(shù)），本部分獎(jiǎng)勵(lì)合計(jì)丙方總股本比例1％（以注冊資本金1000萬為基數(shù)）。2.業(yè)績股部分。乙方在丙方擔(dān)任副總經(jīng)理（CMO）并負(fù)責(zé)“幼視通”業(yè)務(wù)市場開拓及用戶拓展工作，本股權(quán)激勵(lì)條件作為業(yè)績股獎(jiǎng)勵(lì)部分；自本協(xié)議簽署二年內(nèi)，丙方累計(jì)融資金額未達(dá)到2000萬，乙方負(fù)責(zé)的分子公司及各種推廣渠道拓展（含加盟、城市合作人、大客戶、并購及資本方式取得）的新增幼兒園數(shù)達(dá)到2000家以上時(shí)（安裝“幼視通”軟件獲丙方控股的其他平臺），則甲方無償贈與乙方其所持有的丙方2％股權(quán)（以注冊資本金1000萬為基數(shù)）……4.本協(xié)議所涉的股權(quán)激勵(lì)，是甲方無償向乙方提供的權(quán)益，且丙方保證丙方其他股東均對本協(xié)議充分知悉，無任何異議，并保證全體股東屆時(shí)將配合完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓及登記備案事宜。

第二條，股權(quán)激勵(lì)的條件。乙方享有的股權(quán)激勵(lì)股份不得對外轉(zhuǎn)讓，不得贈送他人，不得與他人共有，乙方需在甲方上市之前保持對股權(quán)激勵(lì)股份單獨(dú)、完整的權(quán)利，且不得在內(nèi)部轉(zhuǎn)讓給甲方之外的其他人。第三條，股權(quán)激勵(lì)的取消。乙方在享有股權(quán)激勵(lì)期間或期滿后，發(fā)生下列情形之一，甲方有權(quán)取消乙方的股權(quán)激勵(lì)。1.故意犯罪或重大過失犯罪（被判處有期徒刑且未被緩刑）；2.違背應(yīng)盡到的高級管理人員的忠勉誠勤義務(wù)，因重大過失或者故意損害甲方公司的利益；3.約定股權(quán)兌現(xiàn)的服務(wù)期內(nèi)離職時(shí)帶走丙方公司的技術(shù)或者客戶資源；4.乙方離職后1年內(nèi)與丙方及“幼視通”業(yè)務(wù)同類企業(yè)從事相關(guān)工作。

2023年2月1日后，馬立新未再向云視公司提供勞動。時(shí)代公司也未按《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書》向馬立新轉(zhuǎn)讓云視公司股權(quán)。馬立新起訴云視公司、時(shí)代公司，要求確認(rèn)馬立新持有云視公司2.47％股權(quán)；云視公司將時(shí)代公司持有的云視公司2.47％股權(quán)變更登記至馬立新名下。

經(jīng)北京市第一中級人民法院審理認(rèn)為，馬立新滿足《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書》約定，在云視公司一定工作年限后可受讓時(shí)代公司所持有的部分云視公司股權(quán)。但，由于馬立新并非云視公司股東，因此時(shí)代公司向其轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過云視公司其他股東過半數(shù)同意，云視公司的其他多數(shù)股東均明確表示對案涉《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書》不知情，亦不同意馬立新受讓上述股權(quán)。因此，判決駁回馬立新訴訟請求。

小編結(jié)合案例，就今天的問題，為大家分析

1.股權(quán)激勵(lì)的合意是什么

股權(quán)激勵(lì)的合意，是激勵(lì)雙方同意股權(quán)激勵(lì)這一法律行為的意思表示，在上述案件中，具體的外部表示（客觀要件）是，馬立新與云視公司、時(shí)代公司簽訂了《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書》；內(nèi)容意思（主觀要件）是，簽訂方希望發(fā)生激勵(lì)結(jié)果的主觀愿望。股權(quán)激勵(lì)的合意，是能夠證明激勵(lì)雙方希望發(fā)生激勵(lì)結(jié)果的證據(jù)等。

2.股權(quán)激勵(lì)的合意的生效要件

根據(jù)《民法典》第一百四十三條規(guī)定，具備下列條件的民事法律行為有效：（一）行為人具有相應(yīng)的民事行為能力；（二）意思表示真實(shí)；（三）不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不違背公序良俗。

在上述案件中，馬立新、云視公司、時(shí)代公司對于股權(quán)激勵(lì)的合意符合《民法典》第一百四十三條規(guī)定，在《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書》生效時(shí)即已生效。

所以股權(quán)激勵(lì)合意的生效要件就是，符合《民法典》等相關(guān)法律的規(guī)定，股權(quán)激勵(lì)合意即已生效。但是股權(quán)激勵(lì)生效并不能代表一定會取得結(jié)果，還需要具體履行符合《公司法》等法律法規(guī)的批準(zhǔn)程序。

3.股權(quán)激勵(lì)的履行未經(jīng)《公司法》規(guī)定的批準(zhǔn)程序，即無法取得激勵(lì)股權(quán)

根據(jù)《公司法》第七十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

馬立新在符合《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書》后，時(shí)代公司就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，并未詢問云視公司其他股東；在訴訟后，云視公司的其他股東均表示不同意馬立新受讓股權(quán)。根據(jù)《公司法》第七十一條的規(guī)定，馬立新就無法取得云視公司的股權(quán)。

小編根據(jù)非上市有限責(zé)任公司股權(quán)激勵(lì)的流程，為大家總結(jié)了，《公司法》的相關(guān)批準(zhǔn)程序:

1.董事會對股權(quán)激勵(lì)方案的審議

董事會對股權(quán)激勵(lì)方案的審議，涉及《公司法》第四十六條、第四十七條、第四十八條。

2.股東會對股權(quán)激勵(lì)方案的決議

股東會對股權(quán)激勵(lì)方案的決議，涉及《公司法》第三十七條、第三十九條、第四十條、第四十一條、第四十二條、第四十三條。

3.《公司法》對股權(quán)激勵(lì)執(zhí)行的規(guī)定

《公司法》對股權(quán)激勵(lì)執(zhí)行的規(guī)定，涉及《公司法》第七十一條、第七十二條、第七十三條、第七十四條、第七十五條。

希望小編的分析，能為將要實(shí)施和已經(jīng)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的企業(yè)家們提供一些借鑒，望廣大企業(yè)家們能夠?qū)ふ业胶线m的伙伴，一起遠(yuǎn)行，越來越好。

作者介紹

王海寧律師具有良好的正規(guī)法學(xué)教育背景、深厚的法學(xué)理論素養(yǎng)，實(shí)務(wù)功底扎實(shí)，曾擔(dān)任大型國有企業(yè)法務(wù)部部長職務(wù)，現(xiàn)就職于四川樹業(yè)律師事務(wù)所，擅長經(jīng)濟(jì)糾紛、公司法、合同法、刑事辯護(hù)等，在諸多業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有豐富的辦案經(jīng)驗(yàn)；曾辦理北閥集團(tuán)北京閥門有限公司、江蘇久吾高科技股份有限公司、青海鹽湖硝酸鹽業(yè)有限公司、格爾木投資控股有限公司的重大案件，2023年王海寧律師代理的王某交通肇事致1死3重傷案件，最終嫌疑人王某免于起訴。

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